“超级牛散”，被罚！

【导读】证监会出手，超级牛散“超级牛散”王孝安被开罚单！被罚

中国基金报记者 林雪

最近，超级牛散株洲市某某交通设施销售部证监会发布的被罚一则行政处罚决定书，让65后的超级牛散“超级牛散”王孝安重回公众视野。

证监会决定，被罚对王孝安借用、超级牛散方士雄出借证券账户和期货账户的被罚行为，依据相关法律法规，超级牛散对王孝安、被罚方士雄责令改正，超级牛散给予警告，被罚株洲市某某交通设施销售部分别处以100万元罚款。超级牛散

事实上，被罚监管雷厉风行，超级牛散今年还有章建平等多位“牛散”被证监会开罚单。

因借用他人股票和期货账户

“超级牛散”王孝安被罚

行政处罚决定书显示，证监会对王孝安、方士雄借用及出借证券期货账户行为进行了立案调查。

经查明，2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己开立在广发证券的普通户和信用户，还有开立在天风证券的普通户和信用户，均出借给王孝安使用，从事证券交易。

2022年8月1日至2023年10月27日期间，方士雄还将其开立在恒力期货、国海良时期货的期货账户，都出借给王孝安使用，进行期货交易。

证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形；王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。

最终，证监会决定：一、对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依据《证券法》第一百九十五条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。

二、对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。

《证券法》第一百九十五条规定：“违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。”

王孝安曾经在市场中被称为“超级牛散”，公开信息显示，2023年年底，王孝安现身中国出版、中科信息、新华网、华策影视、中国科传、美瑞新材等6家上市公司的前十大流通股东名单，合计持股市值达到7.17亿元。但是，今年他的名字没有再现身上市公司股东榜单中，似乎在市场中销声匿迹。

多位“牛散”被监管开罚单

事实上，今年已有多位“牛散”因为违法违规行为，被证监会处罚。

比如今年5月，证监会公布了一则针对“牛散”章建平和方德基的行政处罚决定书。2020年3月1日至2023年10月27日，章建平违规借用他人证券账户从事证券交易，出借人正是章建平的岳父方德基，两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

今年3月，证监会发布的行政处罚决定书显示，2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87个证券账户交易“电光科技”股票，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等方式，影响“电光科技”股票交易价格和交易量。最终，证监会对王斌予以“没一罚二”的处罚，合计罚没金额约2.7亿元。

今年3月，证监会网站发布的一则行政处罚决定书显示，一位80后“牛散”陈积雷曾控制63个账户买进“电光科技”，一度过了举牌线却没有履行报告及公告义务，还继续交易，期间买进4.70亿元，卖出2.19亿元，亏损超1353万元。由于违反《证券法》相关规定，陈积雷被给予警告，并罚款200万元。

编辑：小茉

审核：木鱼

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）

最新评论